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张化尧 (张化尧.)

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本文研究我国特定经济环境下企业R&D投入和产品市场竞争的机制和市场行为。在跨国公司大量进驻中国而其和国内同行在技术实力和R&D投入上存在悬殊差距的现实背景下,必然会使人们产生是否对民族企业带来灾难性损害、如何能够避免的疑问,该问题的实质是非对称R&D/产品问题。本文研究重点在于解释悬殊的R&D投入是否是双方的最优选择所致,随着产业的发展,这种悬殊的R&D投入将以什么方式演变,其在产品市场上将采取何种竞争策略?本研究首先根据现实中的四个非对称特点:非对称的技术外溢、非对称的R&D效率、非对称成本和差异化产品对典型的R&D/产品问题模型(A&J模型)进行改进,并针对该模型对于产品创新和价格竞争的适应性进行了理论上的探讨。因为本文的研究重点在于寻求博弈双方的理性均衡,所以推导过程是包括博弈前时序选择的同步和序贯博弈均衡的比较及演变中的均衡变化。模型的推导得出:在内生的序贯博弈均衡下,博弈双方的R&D投入是极其不对等的,知识溢出方(跨国公司)的R&D产出因为对受益方的R&D产出具有很强的替代性,所以国内企业就内生地节省了大量的R&D支出,而跨国公司的R&D支出客观上加强了国内企业的竞争优势,随着产业内技术追赶的加深,技术知识外溢越来越少,跨国公司的R&D支出对国内企业的R&D支出替代性降低,国内企业的自由选择将是加大R&D投入量,而跨国公司的均衡R&D支出反而降低。一旦产业的发展越过临界点,跨国公司的R&D支出表现为使对方处于相对竞争劣势,则双方将转序贯博弈为同步博弈,进行R&D竞赛。在产品市场上,博弈双方都试图通过差异化产品策略来改变竞争优势,为了能有效地把自己的产品与竞争对手区分开,技术高端的跨国公司将采取纵向差异化策略来增加自己产品的垄断性,经济的持续快速发展对提高高端占据者的支付也有强化作用,所以持续高强度的R&D投入是跨国公司的必然选择;国内企业技术的相对进步使他们不得不进行经济学意义上的次优选择,但有效的横向差异化将是改善博弈支付的有效策略。对于双方的R&D投入和R&D投入的演变路径难以用现实数据直接验证,本文尝试借用微观实验模拟的方法进行实证,结论的外推性由宏观统计数据比较补充说明;对经济的快速发展增强技术高端产品的竞争优势和双方所采取的差异化倾向,用彩电行业的数据进行了验证和解释。最后,本文还从社会计划人(我国政府)的角度分析了企业R&D投入、产品选择和一些地方政府招商引资政策的社会影响。

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R&D/产品 博弈演进 非对称 内生序贯

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  • [ 1 ] 西安交通大学管理学院

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